Dịch vụ rà soát tuân thủ pháp lý dự án và doanh nghiệp FDI

Dịch vụ rà soát tuân thủ dự án đầu tư của Enterlaw.vn giúp nhà đầu tư và doanh nghiệp phát hiện sai lệch giữa hồ sơ pháp lý và tình trạng triển khai thực tế. Phạm vi rà soát có thể bao gồm hồ sơ đầu tư, tiến độ góp vốn, nghĩa vụ báo cáo, quản trị doanh nghiệp, ngoại hối và giấy phép chuyên ngành.

Trong quá trình hoạt động, dự án có thể phát sinh rủi ro khi thay đổi mục tiêu, quy mô, địa điểm, vốn hoặc tiến độ nhưng chưa điều chỉnh hồ sơ; chậm thực hiện báo cáo; góp hoặc chuyển vốn chưa đúng quy định; hoặc không duy trì đầy đủ điều kiện kinh doanh.

Sau khi rà soát, Enterlaw cung cấp báo cáo pháp lý, phân loại rủi ro và đề xuất thứ tự khắc phục. Trường hợp khách hàng cần hỗ trợ thực hiện thủ tục, phạm vi công việc và chi phí sẽ được báo riêng.

Dịch vụ rà soát tuân thủ dự án đầu tư là gì?

Dịch vụ rà soát tuân thủ dự án đầu tư là hoạt động luật sư đối chiếu hồ sơ được cấp, quy định pháp luật và tình trạng vận hành thực tế để xác định dự án đã thực hiện đúng các cam kết, điều kiện và nghĩa vụ pháp lý hay chưa. Dịch vụ này còn được gọi là investment compliance review hoặc kiểm tra sức khỏe pháp lý dự án.

Theo Luật Đầu tư số 143/2025/QH15, nhà đầu tư được tự quyết định nhưng phải tự chịu trách nhiệm về hoạt động đầu tư kinh doanh. Trong quá trình thực hiện, dự án còn chịu sự kiểm tra, giám sát, đánh giá và chế độ báo cáo đầu tư.

Rà soát tuân thủ không phải hoạt động thanh tra của cơ quan nhà nước và cũng không mặc nhiên thay thế kiểm toán báo cáo tài chính, tư vấn thuế hoặc thẩm định kỹ thuật. Phạm vi của luật sư tập trung vào:

- Nhận diện nghĩa vụ pháp lý áp dụng cho dự án và doanh nghiệp;

- Kiểm tra hồ sơ, chứng cứ chứng minh việc thực hiện nghĩa vụ;

- Chỉ ra sai lệch, mức độ rủi ro và hậu quả có thể phát sinh;

- Đề xuất biện pháp khắc phục theo thứ tự ưu tiên.

Dịch vụ có thể thực hiện độc lập hoặc là một phần của hoạt động tư vấn luật đầu tư trong suốt vòng đời dự án.

Phạm vi dịch vụ rà soát tuân thủ dự án đầu tư tại Enterlaw

Phạm vi rà soát được xác định theo loại dự án, lĩnh vực hoạt động và tình trạng thực tế của doanh nghiệp. Các nội dung chính bao gồm:

1. Rà soát hồ sơ và tình trạng thực hiện dự án

Enterlaw đối chiếu hồ sơ đầu tư đã được chấp thuận với tình trạng triển khai thực tế, tập trung vào:

- Nhà đầu tư, mục tiêu, quy mô, công suất và địa điểm dự án;

- Tổng vốn đầu tư, vốn góp, vốn huy động và tiến độ góp vốn;

- Tiến độ xây dựng, thời điểm đưa dự án vào hoạt động và thời hạn dự án;

- Việc sử dụng đất, địa điểm thuê, ký quỹ và điều kiện hưởng ưu đãi;

- Những thay đổi đã phát sinh nhưng chưa thực hiện thủ tục điều chỉnh.

Nếu có sai lệch, luật sư xác định nội dung cần giải trình, cập nhật hoặc thực hiện thủ tục điều chỉnh dự án. Khách hàng có thể tham khảo dịch vụ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư.

2. Rà soát nghĩa vụ báo cáo đầu tư

Enterlaw kiểm tra việc thực hiện các báo cáo thuộc trách nhiệm của nhà đầu tư và tổ chức kinh tế thực hiện dự án, bao gồm:

- Tình trạng kê khai trên Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư;

- Các báo cáo định kỳ, đột xuất và báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư thuộc diện phải thực hiện;

- Sự thống nhất giữa số liệu báo cáo, hồ sơ kế toán và tình hình triển khai thực tế;

- Những kỳ báo cáo còn thiếu, nộp chậm hoặc có số liệu cần giải trình.

Trên cơ sở kết quả rà soát, luật sư đề xuất phương án bổ sung, điều chỉnh hoặc giải trình phù hợp.

3. Rà soát hồ sơ pháp lý của doanh nghiệp FDI

Đối với doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, Enterlaw kiểm tra sự thống nhất giữa hồ sơ dự án và hồ sơ doanh nghiệp, gồm:

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, điều lệ và thông tin đăng ký hiện hành;

- Thành viên, cổ đông, người đại diện theo pháp luật và chủ sở hữu hưởng lợi;

- Cơ cấu quản trị, thẩm quyền ban hành nghị quyết, quyết định và ký kết giao dịch;

- Sổ đăng ký thành viên, sổ đăng ký cổ đông và hồ sơ quản trị nội bộ;

- Ngành, nghề kinh doanh và điều kiện tiếp cận thị trường;

- Những thay đổi thuộc diện phải đăng ký hoặc thông báo.

Việc rà soát được thực hiện theo Luật Doanh nghiệp 2020, Luật số 76/2025/QH15, Nghị định số 168/2025/NĐ-CP và Nghị định số 296/2026/NĐ-CP.

4. Rà soát vốn, ngoại hối và giao dịch với nhà đầu tư

- Việc góp vốn đúng thời hạn, giá trị và loại tài sản;

- Việc mở, sử dụng tài khoản vốn đầu tư và chuyển tiền góp vốn;

- Khoản vay nước ngoài, chuyển lợi nhuận và giao dịch với nhà đầu tư;

- Sự thống nhất giữa vốn điều lệ, vốn đã góp và tổng vốn đầu tư;

- Hợp đồng vay, bảo đảm, chuyển nhượng vốn và chứng từ liên quan.

Đối với nội dung chuyên sâu về thuế, kế toán hoặc kiểm toán, việc rà soát được thực hiện trên cơ sở hồ sơ do doanh nghiệp và đơn vị chuyên môn cung cấp.

5. Rà soát giấy phép và nghĩa vụ trong quá trình hoạt động

Tùy theo lĩnh vực của dự án, Enterlaw có thể rà soát thêm:

- Đất đai, xây dựng, môi trường và phòng cháy, chữa cháy;

- Giấy phép kinh doanh và giấy phép chuyên ngành;

- Lao động, bảo hiểm xã hội và giấy phép lao động;

- Thuế, hóa đơn, kế toán và giao dịch liên kết ở phạm vi nhận diện rủi ro;

- Chuyển giao công nghệ, sở hữu trí tuệ và bảo vệ dữ liệu;

- Điều kiện để tiếp tục được hưởng ưu đãi đầu tư.

Enterlaw chỉ xác định và rà soát những nhóm nghĩa vụ có liên quan trực tiếp đến dự án, tránh yêu cầu doanh nghiệp cung cấp hồ sơ không cần thiết.

Chi phí dịch vụ rà soát tuân thủ dự án đầu tư

Chi phí phụ thuộc số lượng dự án, thời gian hoạt động, khối lượng hồ sơ, lĩnh vực kinh doanh, yếu tố nước ngoài và mức độ cần kiểm tra chuyên sâu. Bảng dưới đây là mức phí dự kiến để tham khảo, không phải báo giá cố định:

Bảng phí trên chỉ có giá trị tham khảo. Phí chính thức được xác định sau khi Enterlaw tiếp nhận danh mục dự án và thống nhất phạm vi kiểm tra. Các gói trên không mặc nhiên cộng dồn; phần công việc đã bao gồm trong gói tổng thể sẽ không tính lại. Mọi công việc và chi phí phát sinh được thông báo để khách hàng thống nhất trước khi triển khai.

Khi nào nên sử dụng dịch vụ investment compliance?

Doanh nghiệp, nhà đầu tư nên thường xuyên rà soát tình trạng pháp lý của doanh nghiệp và coi đó là việc cần thiết. Nhưng nếu ở các trường hợp dưới đây thì nên coi trọng hơn rất nhiều.

- Chuẩn bị điều chỉnh mục tiêu, vốn, địa điểm, quy mô hoặc tiến độ dự án;

- Sắp chuyển nhượng dự án, chuyển nhượng vốn hoặc thực hiện giao dịch M&A;

- Chuẩn bị đón đoàn kiểm tra, thanh tra hoặc đang được yêu cầu giải trình;

- Phát hiện đã góp vốn chậm, thiếu báo cáo hoặc triển khai khác hồ sơ được cấp;

- Có thay đổi nhà đầu tư, thành viên, cổ đông hoặc người đại diện;

- Chuẩn bị vay vốn, chuyển lợi nhuận ra nước ngoài hoặc tái cấu trúc dòng vốn;

- Giấy phép chuyên ngành sắp hết hạn hoặc dự án chuyển sang giai đoạn vận hành;

- Doanh nghiệp đã hoạt động nhiều năm nhưng chưa từng kiểm tra tuân thủ tổng thể.

Rà soát định kỳ mỗi năm hoặc trước một thay đổi lớn giúp doanh nghiệp chủ động khắc phục, thay vì chỉ xử lý khi cơ quan nhà nước yêu cầu.

Hồ sơ khách hàng cần cung cấp khi rà soát tuân thủ pháp lý dự án

Tùy theo dự án, phạm vi hợp đồng pháp lý rà soát thì hồ sơ ban đầu thường gồm:

1. Quyết định chấp thuận chủ trương đầu tư, chấp thuận nhà đầu tư và các văn bản điều chỉnh;

2. Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, đăng ký doanh nghiệp và điều lệ;

3. Báo cáo tình hình thực hiện dự án, báo cáo giám sát và tài khoản hệ thống;

4. Chứng từ góp vốn, sao kê tài khoản, hợp đồng vay và hồ sơ chuyển tiền;

5. Báo cáo tài chính, tờ khai thuế, sổ kế toán và chứng từ liên quan đến chỉ tiêu cần đối chiếu;

6. Hợp đồng đất đai, thuê địa điểm, hồ sơ xây dựng, môi trường và PCCC;

7. Giấy phép kinh doanh, giấy phép chuyên ngành và hồ sơ duy trì điều kiện;

8. Hồ sơ quản trị, lao động và người lao động nước ngoài;

9. Thông báo, biên bản kiểm tra hoặc yêu cầu giải trình của cơ quan nhà nước, nếu có.

Enterlaw gửi danh mục tài liệu phù hợp sau khi nắm thông tin sơ bộ; doanh nghiệp không phải chuẩn bị tràn lan những hồ sơ không liên quan.

Quy trình rà soát tuân thủ tại Enterlaw

Quy trình được xây dựng phù hợp với từng dự án, lĩnh vực hoạt động và mục tiêu của khách hàng, gồm các bước sau:

Bước 1. Tiếp nhận thông tin và xác định phạm vi

Enterlaw tiếp nhận thông tin về nhà đầu tư, doanh nghiệp và tình trạng thực hiện dự án. Hai bên thống nhất nội dung cần kiểm tra, thời kỳ rà soát, sản phẩm bàn giao, thời gian thực hiện và chi phí dịch vụ.

Bước 2. Thu thập và phân loại hồ sơ

Căn cứ phạm vi đã thống nhất, Enterlaw gửi danh mục tài liệu cần cung cấp, bao gồm hồ sơ đầu tư, hồ sơ doanh nghiệp, báo cáo, chứng từ về vốn và các giấy phép liên quan. Sau khi tiếp nhận, luật sư phân loại tài liệu và xác định những hồ sơ cần bổ sung.

Bước 3. Đối chiếu và đánh giá tuân thủ

Luật sư đối chiếu hồ sơ được cấp, quy định pháp luật và tình trạng triển khai thực tế để kiểm tra mục tiêu, quy mô, địa điểm, vốn, tiến độ, nghĩa vụ báo cáo và các điều kiện hoạt động của dự án.

Bước 4. Trao đổi và xác minh

Đối với nội dung chưa rõ hoặc có dấu hiệu sai lệch, Enterlaw làm việc với bộ phận phụ trách của doanh nghiệp để xác minh số liệu, thời điểm phát sinh, nguyên nhân và tài liệu chứng minh.

Bước 5. Bàn giao báo cáo rà soát

Enterlaw lập báo cáo, trong đó xác định nội dung đã tuân thủ, sai lệch hoặc rủi ro phát hiện được và những vấn đề cần tiếp tục xác minh. Báo cáo đồng thời đề xuất phương án khắc phục và thứ tự ưu tiên thực hiện.

Bước 6. Hỗ trợ khắc phục sau rà soát

Theo yêu cầu của khách hàng, Enterlaw có thể hỗ trợ bổ sung báo cáo, soạn thảo văn bản giải trình, điều chỉnh hồ sơ đầu tư, thay đổi đăng ký doanh nghiệp hoặc thực hiện thủ tục đối với giấy phép chuyên ngành. Phạm vi và chi phí được thống nhất riêng trước khi triển khai.

Với dự án đang chuẩn bị hoặc cần hỗ trợ xuyên suốt nhiều giai đoạn, khách hàng có thể tham khảo dịch vụ tư vấn dự án đầu tư.

Khách hàng nhận được gì khi sử dụng dịch vụ rà soát tuân thủ?

Với một khoản chi phí không hề nhỏ khi sử dụng dịch vụ rà soát tuân thủ pháp lý dự án, vậy khách hàng sẽ nhận được gì? Tùy gói dịch vụ, kết quả bàn giao có thể gồm:

1. Báo cáo rà soát tuân thủ bằng văn bản;

2. Bảng phân loại rủi ro theo mức độ ưu tiên;

3. Danh mục hồ sơ còn thiếu hoặc chưa thống nhất;

4. Lịch theo dõi nghĩa vụ báo cáo và thời hạn giấy phép;

5. Phương án khắc phục, cơ quan thực hiện và trình tự dự kiến;

6. Dự thảo văn bản giải trình, báo cáo hoặc hồ sơ điều chỉnh theo phạm vi đã thống nhất.

Báo cáo nêu rõ đâu là vi phạm đã xác định, đâu là nguy cơ cần xác minh thêm và đâu là khuyến nghị quản trị. Cách trình bày này giúp lãnh đạo doanh nghiệp lựa chọn phương án dựa trên mức độ rủi ro và nguồn lực thực tế.

Vì sao bạn chon dịch vụ rà soát tuân thủ pháp lý dự án của Enterlaw.vn?

1. Chuyên môn kết hợp đầu tư và doanh nghiệp: Hồ sơ dự án được đối chiếu đồng thời với cơ cấu và hoạt động của tổ chức kinh tế thực hiện dự án. Đội ngũ Luật sư trình độ chuyên môn cao trong các lĩnh vực liên quan để có thể hoàn thành dịch vụ nhanh và đạt hiệu quả cao nhất.

2. Kinh nghiệm thực tế: Luật sư hiểu mối liên hệ giữa quy định pháp luật với quản trị, vốn, lao động và vận hành doanh nghiệp. Đội ngũ Luật sư dạy dạn kinh nghiệm trong lĩnh vực đầu tư và quản trị doanh nghiệp.

3. Phạm vi rõ ràng: Checklist, đầu việc, sản phẩm bàn giao và giới hạn trách nhiệm được thống nhất trước.

4. Kiến nghị có thứ tự ưu tiên: Doanh nghiệp biết công việc nào cần xử lý ngay, công việc nào có thể thực hiện theo lộ trình.

5. Chi phí minh bạch: Phí rà soát và phí thủ tục khắc phục được tách riêng, không mặc nhiên cộng thêm. Phí dịch vụ đã chốt là không phát sinh, không thay đổi và các chi phí đi kèm cũng không có.

6. Bảo mật và đồng hành: Tài liệu của khách hàng được bảo mật; Enterlaw tiếp tục hỗ trợ sau khi bàn giao báo cáo nếu được yêu cầu. Luôn hỗ trợ trong mọi điều kiện mà khách hàng cần đến.

Khách hàng có thể trao đổi trực tiếp với Luật sư Vũ Khánh Hiếu, luật sư tập trung chuyên môn trong lĩnh vực doanh nghiệp, đầu tư và lao động.

Câu hỏi thường gặp dịch vụ rà soát tuân thủ pháp lý dự án

1. Doanh nghiệp không có vốn nước ngoài có cần rà soát tuân thủ dự án không?

Có thể cần. Nghĩa vụ tuân thủ gắn với dự án, ngành nghề và hồ sơ được chấp thuận, không chỉ phụ thuộc việc doanh nghiệp có vốn nước ngoài hay không. Tuy nhiên, doanh nghiệp FDI thường có thêm vấn đề về tiếp cận thị trường, dòng vốn và giao dịch với nhà đầu tư nước ngoài.

2. Rà soát tuân thủ có giống thẩm định pháp lý dự án không?

Không hoàn toàn. Rà soát tuân thủ tập trung vào việc dự án và doanh nghiệp đang thực hiện đúng nghĩa vụ hay chưa. Thẩm định pháp lý thường phục vụ quyết định đầu tư, mua bán hoặc cấp vốn và đánh giá rộng hơn về quyền sở hữu, nghĩa vụ, tranh chấp và rủi ro giao dịch. Khi chuẩn bị M&A, doanh nghiệp có thể cần dịch vụ thẩm định pháp lý dự án đầu tư.

3. Enterlaw có thực hiện luôn các thủ tục khắc phục không?

Có, nếu khách hàng yêu cầu. Phạm vi có thể gồm bổ sung báo cáo, giải trình, điều chỉnh IRC, thay đổi đăng ký doanh nghiệp hoặc xin lại giấy phép. Phần này được báo giá riêng vì khối lượng và cơ quan giải quyết phụ thuộc từng sai lệch.

4. Doanh nghiệp chưa nộp báo cáo nhiều kỳ có thể nộp bổ sung không?

Cần kiểm tra trạng thái tài khoản, kỳ còn mở, yêu cầu của cơ quan đăng ký đầu tư và số liệu có thể chứng minh. Enterlaw sẽ đề xuất cách kê khai, giải trình hoặc làm việc với cơ quan có thẩm quyền; không nên tự lập số liệu thiếu căn cứ để hoàn thiện các kỳ báo cáo còn thiếu.

5. Mất bao lâu để rà soát một dự án?

Thời gian tham khảo thường từ 05 đến 15 ngày làm việc kể từ khi nhận đủ hồ sơ, tùy phạm vi và mức độ phức tạp. Dự án có nhiều địa điểm, nhiều giấy phép hoặc cần xác minh số liệu có thể cần thêm thời gian. Tiến độ chính thức được ghi trong báo giá hoặc hợp đồng dịch vụ.

Liên hệ dịch vụ rà soát tuân thủ dự án đầu tư

Sai lệch tuân thủ thường tích lũy qua nhiều kỳ và chỉ bộc lộ khi doanh nghiệp điều chỉnh dự án, chuyển nhượng, gọi vốn hoặc được kiểm tra. Rà soát sớm giúp nhà đầu tư biết rõ tình trạng pháp lý, ưu tiên đúng việc và chuẩn bị tài liệu trước khi làm việc với cơ quan có thẩm quyền.

Liên hệ Enterlaw.vn để sử dụng dịch vụ rà soát tuân thủ dự án đầu tư, rà soát báo cáo đầu tư và tuân thủ doanh nghiệp FDI. Sau khi tiếp nhận thông tin sơ bộ, Enterlaw sẽ đề xuất phạm vi, thời gian và chi phí phù hợp với từng dự án.